問：基金從業(yè)人員可以炒股嗎?

答：基金從業(yè)人員是可以進行證券投資。

2013 年新修訂的《基金法》首次放開了基金從業(yè)人員證券投資的限制。《基金法》第十八條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

2013年12月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》，進一步對基金從業(yè)人員證券投資行為明確要求，指導行業(yè)做好從業(yè)人員證券投資管理自律工作，規(guī)范基金從業(yè)人員證券投資行為。

基金從業(yè)人員依法依規(guī)進行證券投資不等同于老鼠倉。

傳統(tǒng)上，法律禁止從業(yè)人員證券投資行為，目的是防止從業(yè)人員利用內(nèi)幕消息牟取不正當利益，但對于從業(yè)人員未損害投資者利益的證券投資活動是否一律禁止一直存在爭議，而且一些從業(yè)人員通過各種方式規(guī)避法律的禁止性規(guī)定進行證券投資，查處難度很大。有鑒于此，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)借鑒發(fā)達做法，一方面允許基金從業(yè)人員進行證券投資，另一方面通過制定嚴格的監(jiān)管措施要求相關(guān)人員進行申報，讓這類投資浮出水面，接受各方面的監(jiān)督。

基金管理人建立包括賬戶申報制度、指定券商制度、投資申報制度、投資審查制度、定期報告制度、跟蹤分析制度等多項具體監(jiān)督措施。基金業(yè)協(xié)會對違法違規(guī)交易有權(quán)采取自律管理措施或紀律處分措施，進而形成了“刑事責任-行政責任-民事責任-自律管理措施-公司紀律處分”責任懲處體系，對于從業(yè)人員違法違規(guī)的證券投資行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就加大力度打擊，切實有效地防范基金從業(yè)人員從事可能損害公眾投資人利益的證券投資行為，充分保護了基金投資人的利益。

備考輔助：試題練習※視頻輔導

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