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        2019年4月基金法律法規(guī)考試真題及答案1

        基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:金榮 2019-04-22

        摘要:2019年4月20日-21日舉行基金從業(yè)人員資格考試,基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進(jìn)行,歡迎廣大考生考后交流。

        基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進(jìn)行,考試題型均為單選題。2019年4月20日-21日舉行基金從業(yè)資格考試。歡迎廣大考生考后交流,2019年4月基金從業(yè)考試真題及答案,請關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道考后更新!

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        更新查看:2019年4月基金從業(yè)資格考試真題及答案匯總

        以下基金從業(yè)資格考試真題及答案,選自考友分享。

        1、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定,具備下列哪項任職條件可以擔(dān)任基金管理公司督察長?()。

        A.從事證券、基金工作5年以上,并且通過注冊會計書資格考試

        B.最近2年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

        C.從事證券、基金工作8年以上,并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試

        D.在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上

        2、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理,管理著三只私募基金,以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是()。

        A.張三在個人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報,并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

        B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

        C.張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

        D.張三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年報,利潤大幅預(yù)增、超時場預(yù)期,張三在年報披露后大量買入A公司股票

        《2019年4月基金法律法規(guī)考試真題及答案1》下載地址如下:

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