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1、基金運(yùn)作信息披露文件不包括（ 　 ）。

A.基金年度、半年度、季度報(bào)告

B.基金份額上市交易公告書

C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

2、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是（ 　 ）。

A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

3、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是（ 　 ）。

A.服務(wù)性

B.專業(yè)性

C.一次性

D.持續(xù)性

4、我國(guó)開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　 )個(gè)月內(nèi)。

A.3

B.6

C.9

D.1

5、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(　  )。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

6、合規(guī)管理部門履行的基本職責(zé)不包括(　  )。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育

B.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

C.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

D.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

7、基金運(yùn)作信息披露文件不包括（ 　 ）。

A.基金年度、半年度、季度報(bào)告

B.基金份額上市交易公告書

C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

8、投資者在申購(gòu)或贖回ETF時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照（ 　 ）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

9、以下關(guān)于非公開募集基金的投資行為，正確的是(    )。

A.一只基金到期發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行另外一只基金承接解決流動(dòng)性問題

B.基金經(jīng)理通過適當(dāng)?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益

C.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

D.在投資過程中將基金管理公司自有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

10、下列屬于實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(    )。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)