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1、基金招募說(shuō)明書中包含(    )。

Ⅰ. 基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略

Ⅱ. 基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制

Ⅲ. 基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式

Ⅳ. 基金管理人、基金托管人的基本情況

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C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅱ  Ⅲ

2、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，正確的是(    )。

Ⅰ. 是實(shí)行自律管理的法人

Ⅱ. 享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

Ⅲ. 負(fù)責(zé)對(duì)基金在場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

Ⅳ. 設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

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3、基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為包括(    )。

Ⅰ. 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ. 玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)

Ⅲ. 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

Ⅳ. 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

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4、對(duì)于公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管，下列說(shuō)法正確的是（   ）。

Ⅰ. 基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識(shí)別客戶身份

Ⅱ. 基金宣傳材料必須向特定對(duì)象分發(fā)或者公布

Ⅲ. 基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查

Ⅳ. 基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

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5、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回時(shí)間，下列說(shuō)法正確的事（   ）。

Ⅰ. 基金管理人應(yīng)在申購(gòu)和贖回開放日前5個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告

Ⅱ. 具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間應(yīng)為上交所和深交所的交易時(shí)間

Ⅲ. 上交所和深交所的交易時(shí)間是9:30-11:30，13:00-15:00

Ⅳ. 上交所和深交所的交易時(shí)間是9:00-9:15，9:30-11:30，13:00-15:00

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C. Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅱ  Ⅳ

6、以下屬于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)的是（   ）。

Ⅰ. 專業(yè)性

Ⅱ. 持續(xù)性

Ⅲ. 規(guī)范性

Ⅳ. 安全性

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7、關(guān)于封閉式基金上市交易的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（   ）。

Ⅰ. 基金合同期限為3年以上

Ⅱ. 基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ. 基金份額持有人不少于1000人

Ⅳ. 基金份額持有人不少于200人

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8、可以成為公開募集基金的基金管理公司實(shí)際控制人的情形包括(    )。

Ⅰ. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已逾3年

Ⅱ. 凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

Ⅲ. 或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的20%

Ⅳ. 能夠清償?shù)狡诘拇箢~債務(wù)

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B. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅲ  Ⅳ

9、下列不符合誠(chéng)實(shí)守信規(guī)范要求的是(    )。

Ⅰ. 壓低基金的收費(fèi)水平

Ⅱ. 低于基金銷售成本銷售基金

Ⅲ. 公平、合法、有序地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)

Ⅳ. 采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

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B. Ⅰ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅱ  Ⅲ　

10、在忠誠(chéng)敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到(    )。

Ⅰ. 不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

Ⅱ. 應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同

Ⅲ. 防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

Ⅳ. 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度

A. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ