基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)要注重銷(xiāo)售的適用性，關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性，以下表述錯(cuò)誤的是(  )

I、產(chǎn)品銷(xiāo)售前應(yīng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

II、產(chǎn)品選擇應(yīng)主要滿(mǎn)足客戶(hù)的盈利需求

III、應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV、應(yīng)向客戶(hù)提供準(zhǔn)確、完整的基金產(chǎn)品基本信息和特征

A、I、III、IV

B、II

C、II、IV

D、I、II、III、IV

【答案】：B

2、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開(kāi)募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后，向(  )進(jìn)行產(chǎn)品備案。

A、中國(guó)證券投資金協(xié)會(huì)

B、中國(guó)人民銀行

C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

3、某基金公司員工甲認(rèn)為，投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，與基金管理公司沒(méi)有關(guān)系。員工乙認(rèn)為，投資者保護(hù)工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對(duì)甲乙兩位員工的觀點(diǎn)，以下正確的是(  )

A、甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

B、甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

C、甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D、甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)正確

【答案】：C

4、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)(  )確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)。

A、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

B、投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)

C、基金投資組合狀況

D、基金份額持有人名冊(cè)

【答案】：D

5、以下不屬于非公開(kāi)募集基金的基金合同常用條款的是(  )。

A、基金的銷(xiāo)售時(shí)間、銷(xiāo)售方式

B、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制

D、基金承擔(dān)的相關(guān)費(fèi)用

【答案】：A

6、該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展的基金促銷(xiāo)活動(dòng)中，不合規(guī)的是(  )

A、ⅠⅣ

B、ⅡⅢ

C、ⅠⅡ

D、ⅡⅢⅣ

【答案】：C

7、在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含(  )

A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B、基金管理人

C、召集持有人大會(huì)的基金份額持有人

D、基金托管人

【答案】：A

8、關(guān)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立董事制度，如下說(shuō)法正確的是(  )。

A、基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定

B、基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

C、基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例應(yīng)符合法規(guī)要求

D、基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事，且人員和比例應(yīng)符合法規(guī)的要求

【答案】：D

9、關(guān)于投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A、投資者教育可以等同于投資咨詢(xún)

B、從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式

C、從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式

D、不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：A

10、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是(  )。

A、公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

B、風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

C、風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程

D、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：B

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