基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括(  )。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

答案：D

2、合規(guī)管理部門對(duì)(  )負(fù)責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.督察長

D.監(jiān)事會(huì)

答案：A

3、下列關(guān)于ETF的表述，錯(cuò)誤的是(  )。

A.采用實(shí)物申購、贖回機(jī)制

B.實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

C.既是指數(shù)型基金，同時(shí)也是主動(dòng)管理型基金

D.存在套利交易

答案：C

4、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示(  )。

A.風(fēng)險(xiǎn)說明書

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

答案：A

5、我國開放式基金的存續(xù)期為(  )。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.一般無期限

答案：D

6、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是(  )。

A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

答案：A

7、關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

答案：B

8、QDII是(  )的首字母縮寫。

A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

答案：A

9、(  )是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

答案：D

10、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括(  )。

A.財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

C.制定了完善的資金清算流程

D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

答案：B

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