以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試備考試題及答案匯總

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測試題

1、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括( )。

A.內(nèi)控目標(biāo)

B.內(nèi)控原則

C.控制環(huán)境

D.業(yè)績?cè)u(píng)估

參考答案：D

2、基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、(　)三大類。

A.證監(jiān)局

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.自律組織

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

參考答案：D

3、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括( )。

A.職責(zé)清晰

B.分工明確

C.適時(shí)適度

D.反應(yīng)快速

參考答案：C

4、(　)是金融市場上進(jìn)行交易的載體。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.金融工具

參考答案：D

5、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是(　)。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

參考答案：D

6、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是( )

A.季度報(bào)告

B.半年報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.年度報(bào)告

參考答案：D

7、我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在(　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為(　)。

A.1.5%；0

B.1%；0

C.1.5%；5元的整數(shù)倍

D.1%；5元的整數(shù)倍

參考答案：B

8、根據(jù)基金銷售性與投資者適當(dāng)性原則，基金募集機(jī)構(gòu)的以下哪種行為是被允許的?()

A.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

B.由于財(cái)產(chǎn)繼承，將高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓給低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的普通投資者

C.向不符合轉(zhuǎn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者主動(dòng)要求并經(jīng)過錄像留痕后，向其出售高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)

參考答案：B

9、以下關(guān)于證券投資基金分類的意義的說法正確的是(　)。

A.有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較

B.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

C.對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D.以上說法都不對(duì)

參考答案：D

10、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()

A.5年

B.10年

C.20年

D.15年

參考答案：D