基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用，甲的做法違反了(   )要求。

A、忠誠(chéng)敬業(yè)

B、專(zhuān)業(yè)審慎

C、廉潔公正

D、公平對(duì)待客戶(hù)

答案：C

2、監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)(   )以上監(jiān)事投票通過(guò)。

A、三分之一

B、三分之二

C、半數(shù)

D、四分之三

答案：C

3、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司(   )負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

A、獨(dú)立董事

B、總經(jīng)理

C、基金經(jīng)理

D、督察長(zhǎng)

答案：D

4、基金管理人的合規(guī)管理旨在構(gòu)造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行(   )的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對(duì)象覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的全部?jī)?nèi)容。

A、全程、動(dòng)態(tài)

B、重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)

C、分階段、動(dòng)態(tài)

D、分階段、靜態(tài)

答案：A

5、基金客戶(hù)服務(wù)中，(   )是指客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)。

A、售前服務(wù)

B、售中服務(wù)

C、售后服務(wù)

D、上門(mén)服務(wù)

答案：B

6、基金客戶(hù)服務(wù)中，售中服務(wù)的內(nèi)容包括(   )。

Ⅰ.推介符合適用性原則的基金

Ⅱ.協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果

Ⅲ.介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)，普及基金相關(guān)法律知識(shí)

Ⅳ.介紹基金產(chǎn)品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、基金客戶(hù)服務(wù)宣傳與推介圍繞(   )而展開(kāi)的，且隨著整個(gè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的實(shí)踐不斷發(fā)展、修正變化。

A、管理人需求

B、托管人需求

C、投資人需求

D、社會(huì)大眾需求

答案：C

8、基金、股票與債券的差異不包括(   )。

A、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同

B、信息披露程度不同

C、所籌資金的投向不同

D、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

答案：B

9、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于(   )。

A、1991年8月28日

B、1999年12月28日

C、2001年8月28日

D、2002年12月4日

答案：A

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人的權(quán)利不包括(   )。

A、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B、基金份額處置權(quán)

C、基金投資收益權(quán)

D、日常投資決策權(quán)

答案：D