《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》

一、總體目標基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督管理機構以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合法合規(guī)意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。

二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

（二）理解：考生須對該知識點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

（三）了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。

三、考試內容與能力要求考生應當根據(jù)本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

1、《中華人民共和國信托法》（2001主席令第50號）；

2、《中華人民共和國證券投資基金法》（2015主席令第71號）；

3、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會令第139號）；

4、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（中國證監(jiān)會令第145號）；

5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（中國證監(jiān)會令第166號）；

6、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》（中國證監(jiān)會令第172號）；

7、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會令第175號）；

8、關于印發(fā)《全國法院民商事審判工作會議紀要》的通知（法[2019]254號）；

9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)[2014]1號）；

10、《私募投資基金信息披露管理辦法》（中基協(xié)字[2016]21號）；

11、《私募投資基金管理人內部控制指引》（中基協(xié)字[2016]23號）；

12、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》（中基協(xié)字[2017]21號）；

13、《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（中基協(xié)字[2020]30號）。

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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱（2020年度修訂）》