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2020年10月網(wǎng)友版《私募股權(quán)投資基金》考試真題及答案

1、關(guān)于排他性條款，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸

B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司

C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束

D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率

答案：B

2、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，末經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第二方披露：(a)擬定投資正在治談或協(xié)商；(b)擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；(c)本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于(  )。

A.排他性條款

B.保護(hù)性條款

C.完全棘輪條款

D.保密條款

答案：C

3、回售權(quán)條款帶來(lái)的股東權(quán)利是(  )。

A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時(shí)，應(yīng)事先獲得投資人同意

B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購(gòu)買

C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)

D.被投資企業(yè)清算時(shí),投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購(gòu)買價(jià)格的回報(bào)

答案：C

4、為更好地對(duì)被投資公司文施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行為包括(  )。

Ⅰ.投資工具采用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加再股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)

Ⅱ.投資采用可轉(zhuǎn)換債券，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)

Ⅲ.要求被投公司定期提供業(yè)績(jī)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告

Ⅳ.調(diào)查被投公司頻繁管理人員任免的原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、關(guān)于項(xiàng)目退出，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

Ⅰ.股權(quán)投資基金應(yīng)根據(jù)被投企業(yè)的發(fā)展情況、市場(chǎng)情況和股權(quán)投資基金自身的運(yùn)營(yíng)狀況等及時(shí)調(diào)整退出方式

Ⅱ.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，上市轉(zhuǎn)讓退出的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在企業(yè)上市申請(qǐng)是否獲批的不確定性和鎖定期內(nèi)的股票價(jià)格

Ⅲ.股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè)的根本目標(biāo)是獲取控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和理權(quán)，以此來(lái)控制投資風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.清算退出的項(xiàng)目退出風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所引起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

6、估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括(  )。

A.企業(yè)原大股東失去控股地位

B.企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市

C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件

D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止之日歸母凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)

答案：D

7、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金尊集完畢后(  )內(nèi)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金產(chǎn)品備室。

A.20個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.15日

D.20日

答案：A

8、某股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取的措施包括(  )。

Ⅰ.書面警示

Ⅱ.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)

Ⅲ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

Ⅳ.加入黑名單

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

9、投資后管理關(guān)注的被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況不包括(  )。

A.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化

B.管理層出現(xiàn)變動(dòng)

C.聘任獨(dú)立董事

D.失去重要客戶和供應(yīng)商

答案：C

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