以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2020年模擬習題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、關于基金管理人內(nèi)部控制的實施，以下做法正確的是（  ）。

A.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務的副總經(jīng)理兼職

B.基金管理公司積極舉辦員工風險控制培訓，營造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務為出發(fā)點，在保證規(guī)模增長的前提 下做好內(nèi)部控制

D.基金管理公司要求一切財務事務均由財務部負責人決定，稽核部門不得干預

答案：B

2、下列關于基金年度報告的說法中，錯誤的是（  ）。

A.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人

B.基金年報應經(jīng)1/2以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)

C.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實、準確和完整無法保證或存在異議，應單獨陳述理 由和發(fā)表意見

D.基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告

答案：B

3、普通基金凈值公告主要包括（  ）。

Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值

Ⅱ.基金份額凈值

Ⅲ.基金份額累計凈值

Ⅳ.基金總資產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

4、基金管理人應當建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會計的（  ）監(jiān)督。

A.事中

B.事前

C.事后

D.全過程

答案：D

5、下列關于基金銷售機構(gòu)的說法中，錯誤的是（  ）。

A.基金銷售機構(gòu)包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構(gòu)

B.直銷機構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司

C.直銷機構(gòu)僅開發(fā)和維護機構(gòu)客戶和高凈值個人客戶

D.基金銷售機構(gòu)可分為直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)

答案：C

6、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起（  ）年，同時符合管理規(guī)模標準和合規(guī)經(jīng)營目標，可以申請成為普通會員。

A.1

B.半

C.2

D.3

答案：A

7、基金管理人自收到基金核準文件之日起6個月內(nèi)未開始發(fā)售，但原注冊事項未發(fā)生實質(zhì)變化的，應該報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)（  ）。

A.核準

B.重新注冊

C.審批

D.備案

答案：D

8、對于道德與法律的關系，以下表述錯誤的是（  ）。

A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強制性

B.法律與道德的評價標準都是相同的

C.法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式

D.法律實施主要依靠他律，道德實施主要依靠自律

答案：B

9、基金銷售機構(gòu)應制定完善的資金清算流程，資金管理符合（  ）對基金銷售結(jié)算資金管理的有關要求。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

答案：A

10、證券投資基金公開披露的信息不包括（  ）。

A.基金管理人年度財務報告

B.基金份額持有人大會決議

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說明書

答案：A

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