基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則，以下理解正確的是（   ）。

Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性

Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進行評估

Ⅲ.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

2、開放式基金某一個開放日發(fā)生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是（  ）。

A.管理人要接受全額贖回申請

B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

C.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信 息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法

D.管理人可以暫停接受贖回申請

答案：D

3、某基金經(jīng)理與某券商負責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是（  ）。

A.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資 范圍和比例內(nèi)進行了投資

B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會議，邀請該基金經(jīng) 理參加，并分析市場情況和該基金投資機會

C.該券商同時為該基金公司代銷機構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點銷售基金

D.該券商研究所具有一定市場影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部 評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金

答案：A

4、中國證監(jiān)會的職責(zé)包括（  ）。

Ⅰ.辦理公募基金募集完成后的備案

Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效

Ⅲ.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動

Ⅳ.查處違法行為并予以公告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

5、某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件，其中屬于信用風(fēng)險的是（  ）。

A.貨幣市場基金持倉債券估值大幅下跌，導(dǎo)致基金組合整體出現(xiàn)估值負偏離

B.投資組合重倉限售證券，從而無法應(yīng)對客戶大額贖回要求的資金

C.投資組合的持倉債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財務(wù)欠佳無法如期支付本息

D.由于匯率市場波動，導(dǎo)致QDII基金的損益波動較大

答案：C

6、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶主要用于（   ）。

Ⅰ.歸集募集結(jié)算資金

Ⅱ.支付贖回款項

Ⅲ.向投資者分配收益

Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯誤的是（  ）。

A.股票價格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

B.股票基金的投資風(fēng)險相對低于股票投資的風(fēng)險

C.投資者可以評估股票價格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

D.股票的價格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易曰當(dāng)日投資者申 購或贖回的影響

答案：A

8、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（  ）。

A.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

B.嚴格監(jiān)管、信息透明

C.組合投資、分散風(fēng)險

D.獨立托管、保障安全

答案：C

9、某公募基金的信息披露文件包含了最近3個月的凈值表現(xiàn)以及基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征、投資限制等。該信息披露文件可能是（  ）。

A.基金季度報告

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同

D.基金招募說明書

答案：D

10、公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)（  ）。

A.注冊

B.核準

C.登記

D.備案

答案：A

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