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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金公司股東享有的權(quán)利不包括（  ）。

A、公司日常具體事務(wù)決策權(quán)

B、收益分配權(quán)

C、表決權(quán)

D、監(jiān)督權(quán)

答案：A

2、對(duì)于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載，下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告

B、計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

C、如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績(jī)

D、應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

答案：C

3、關(guān)于投資者教育的基本原則，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B、投資者教育是投資咨詢活動(dòng)的一種表現(xiàn)形式

C、投資者教育沒有固定模式

D、不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

答案：B

4、基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，更要做到公正廉潔，在公正廉潔方面，基金人員應(yīng)該做到（  ）。

A、應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同，或其他形式的聘用合同

B、應(yīng)該嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度

C、不能接受利益相關(guān)方的行賄或進(jìn)行商業(yè)賄賂

D、防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

答案：C

5、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括（  ）。

A、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C、投資者符合合格投資者條件的承諾函

D、投資說明書

答案：D

6、 關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖 回費(fèi)等費(fèi)用

B、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從認(rèn)購(gòu)資金中扣除

C、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù) 內(nèi)容

D、基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶 維護(hù)費(fèi)

答案：B

7、為了規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展,2013年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了（  ）。

A、《證券投資基金售管理辦法°》

B、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

C、《證券投資基金信息披露管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

答案：A

8、金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為（  ）。

A、收益類金融資產(chǎn)

B、權(quán)益類金融資產(chǎn)

C、股權(quán)類金融資產(chǎn)

D、債券類金融資產(chǎn)

答案：D

9、 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)人條件，不包括（  ）。

A、具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

B、財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C、有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

D、凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元

答案：D

10、 私募基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（  ）。

Ⅰ、確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或者機(jī)構(gòu)

Ⅱ、確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容

Ⅲ、確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失

Ⅳ、確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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