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2020年11月《私募股權(quán)投資基金》考試真題及答案（網(wǎng)友版）

1、關(guān)于股權(quán)投資基金的清算退出流程，以下表述錯誤的是(  )。

A.無論是公司型、合伙型、還是信托(契約)型股權(quán)投資基金，都應(yīng)該及時向市場監(jiān)督管理部門]辦理注銷手續(xù)

B.所有投資項目都實現(xiàn)到期退出的，應(yīng)當(dāng)安排基金清算

C.基金存續(xù)期限屆滿且公司或全體合伙人決定不再經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)安排清算

D.清算過程中的剩余財產(chǎn)應(yīng)該先支付稅費然后向投資人分配

答案：A

2、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的折現(xiàn)率,以下表述錯誤的是(  )。

A.折現(xiàn)率的選取取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應(yīng)

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本

C.紅利對應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本儀

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為股權(quán)資本成本

答案：C

3、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是(  )。

A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益

B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可

C.由基金管理人在市場監(jiān)督管理部門]辦理工商登記.基金權(quán)益登記事項可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理

D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

答案：C

4、2014年末，B公司成功進(jìn)行了-輪新融資，新投資人持有10%的股份。B公司發(fā)展順利，2016年末，B公司實現(xiàn)凈利潤3000萬元，可比公司的市盈率倍數(shù)為30。如按照A基金的預(yù)測，5年后以年化50%的收益率退出，則退出時A基金收到投資回收款為(  )。

A.7594萬元

B.1.05億元

C.8684萬元

D.9481萬元

答案：A

5、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查,以下表述錯誤的是(  )。

A.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐

B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對投資回報的影響不大

C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判

D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息

答案：B

6、股權(quán)投資基金的項目退出是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是(  )。

A.項目退出的目的是股權(quán)投資基金將被投企業(yè)的經(jīng)營和管理權(quán)交還原企業(yè)創(chuàng)始團(tuán)隊

B.股權(quán)投資的最終目標(biāo)是實現(xiàn)項目的成功退出

C.項目退出的目的是為了實現(xiàn)資本增資，或及時避免和降低損失

D.股權(quán)投資基金選擇在合適的時機(jī)，將被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，獲得現(xiàn)金收益，實現(xiàn)項目退出

答案：A

7、股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指(  )。

A.投資交割之后至項目清算之前

B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前

C.投資交割之后至項目退出之前

D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前

答案：C

8、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，以下表述錯誤的是(  )。

A.為避免被投資企業(yè)對財務(wù)報表進(jìn)行“調(diào)整粉飾”， 投資機(jī)構(gòu)應(yīng)該決定被投資企業(yè)的外部審計機(jī)構(gòu)

B.投資機(jī)構(gòu)需定期核查協(xié)議條款的執(zhí)行情況，對執(zhí)行中存在的重大風(fēng)險及時采取補(bǔ)救措施

C.投資機(jī)構(gòu)在可能的情況下，應(yīng)直接參與被投資企業(yè)的董事會

D.投資機(jī)構(gòu)可以對被投資企業(yè)的管理團(tuán)隊提出改善建議，必要時協(xié)助進(jìn)行管理團(tuán)隊調(diào)整

答案：A

9、關(guān)于股權(quán)投資基金所投資項目的上市轉(zhuǎn)讓退出，以下表述錯誤的是(  )。

A.從退出收益的角度來看，.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益 般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高

B.從退出成本的角度來看，首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)相對較高的費用

C.從退出效率的角度來看，首次公開發(fā)行股票并上市不存在限售期

D.從退出風(fēng)險的角度來看，首發(fā)上市后到將所持上市企業(yè)的股票賣出期間的股票價格波動會影響到股權(quán)投資基金的收益

答案：C

10、股權(quán)投資基金路演期活動不包括(  )。

A.準(zhǔn)備基金條款書

B.撰寫私募備忘錄

C.分發(fā)私募備忘錄

D.準(zhǔn)備募集推介資料

答案：B

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