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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（  ）。

Ⅰ、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動

Ⅱ、不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

Ⅳ、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是（  ）。

A、培育合格個(gè)人投資者，支持具有風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)人參與投資創(chuàng)業(yè)投資 企業(yè)

B、研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鈞的制度安排

C、對于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域，鼓勵(lì)有條件的地方按照“政府引 導(dǎo)、市場化運(yùn)作”原則推動設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作 用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入

D、以上都正確

答案：D

3、股權(quán)投資基金管理人在從事投資業(yè)務(wù)活動中，不得（  ）。

A、要求投資經(jīng)理對其負(fù)責(zé)的項(xiàng)目進(jìn)行一定比例跟投

B、自行決定用其管理的基金向投資決策委員會某一委員的配偶所投資的企業(yè)提供無息貸款

C、設(shè)置咨詢委員會，審議關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)

D、在基金投資決策委員會設(shè)置觀察員席位，委派觀察員列席投資決策委員會會議

答案：B

4、國內(nèi)企業(yè)境外IPO選擇的主要市場不包括（  ）。

A、美國紐約證券交易所

B、中國香港交易所主板市場

C、美國納斯達(dá)克證券交易所

D、日本大阪交易所

答案：D

5、根據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，下列關(guān)于常用投資者的說法中，錯(cuò)誤的 是（  ）。

A、以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

B、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的所有投資者應(yīng)符合常用投資者的要求

C、配備具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員

D、具備一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)

答案：B

6、股權(quán)投資基金對企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是（  ）。

A、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加 總得到相應(yīng)的價(jià)值

B、股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本

C、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評估得到的是內(nèi)含價(jià)值，受市場短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較大

D、使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評估時(shí)，一般不需要預(yù)測目標(biāo)公司未來每 期現(xiàn)金流，無須設(shè)定一個(gè)詳細(xì)預(yù)測期

答案：A

7、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在（  ）等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取差異化管理和提供差異化服務(wù)。

A、基金管理人登記、投資情況報(bào)告要求、投資退出和會員管理

B、基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和投資退出

C、基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會員管理

D、基金管理人登記、基金備案、投資退出和會員管理

答案：C

8、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、合格投資者與多名親友、鄰居及同率簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán) 投資基金并事后收取1%管理費(fèi)

B、合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

C、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

D、合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

答案：A

9、關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)務(wù)保管和基金托管，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管

B、管理人和托管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任

C、基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

D、基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人，對基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

答案：D

10、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、只能向合格投資者募集

B、基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金

C、基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)

D、我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集

答案：C

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