基金從業(yè)資格考試形式為機(jī)考，考試題型全部都是單選題。所以考生在復(fù)習(xí)備考時(shí)一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度。為方便各位考生報(bào)考，希賽小編整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬試題及答案供大家參考。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題

1.按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括()。

A.票據(jù)市場(chǎng)

B.黃金市場(chǎng)

C.藝術(shù)品市場(chǎng)

D.外匯市場(chǎng)

正確答案：C

2.關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要

B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定

正確答案：B

3.下列不屬于金融市場(chǎng)的是()。

A.上海黃金交易所

B.北京石油交易所

C.中國(guó)外匯交易中心

D.銀行間同業(yè)拆借中心

正確答案：B

4.以下關(guān)于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是()。

A.投資未來(lái)收益具有不確定性

B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

正確答案：D

5.關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金投資者是基金公司的股東

B.依據(jù)基金合同成立

C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

正確答案：B

6.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是()。

A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息

B.管理基金基本信息

C.股東或合伙人基本信息

D.高級(jí)管理人員基本信息

正確答案：A

7.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是()。

A.依法撤銷

B.持有人大會(huì)解聘

C.連續(xù) 2年虧損

D.依法取消基金管理資格

正確答案：C

8.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jī)，下列做法合規(guī)的是()。

A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供

正確答案：D

9.申請(qǐng)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金

B.制定完善的資金清算流程

C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

正確答案：B

10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門(mén)員工乙有商業(yè)賄賂行

為，甲最佳行為是()。

A.無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

B.無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

C.立即向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

正確答案：D

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