基金從業(yè)資格考試形式為機(jī)考，考試題型全部都是單選題。所以考生在復(fù)習(xí)備考時(shí)一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度。為方便各位考生報(bào)考，希賽小編整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬試題及答案供大家參考。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬試題

1、基金上市交易信息披露是()的義務(wù)

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金持有人

答案：A

2.當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時(shí),當(dāng)日接受贖回比例不得低于()

A.基金總份額10%

B.基金總份額10%

C.當(dāng)日基金總份額

D.基金總份額

答案:A

3.關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)

B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

答案：A

4.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()

Ⅰ.在制定投資者教育策略時(shí)，先致力于普及投資者專業(yè)技能

Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)

Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制

Ⅳ.權(quán)益保護(hù)教育不是市場(chǎng)化的要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

5、某避險(xiǎn)策略型基金提供100%本金保證,實(shí)行固定投資比例投資組合保險(xiǎn)策略,基金管理人把投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票,那么,任需實(shí)現(xiàn)基金保本目標(biāo),股票的虧損幅度應(yīng)保證在()以內(nèi)。

A.33.3%

B.25%

C.20%

D.30%

答案：B

6、根據(jù)基金投資目標(biāo)劃分,基金的類型不包括()。

A.收入型基金

B.穩(wěn)健型基金

C.平衡型基金

D.激進(jìn)型基金

答案：D

7、基金銷售費(fèi)用不包括()

A.交易傭金

B.客戶維護(hù)費(fèi)

C.申購(認(rèn)購)費(fèi)

D.贖回費(fèi)

答案：A

8.按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場(chǎng)的是

Ⅰ、票據(jù)市場(chǎng)

Ⅱ、證券市場(chǎng)

Ⅲ、外匯市場(chǎng)

Ⅳ、黃金市場(chǎng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

9.作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

C.張三需支付該基金一定的費(fèi)用

D.基金公司將保障張三的投資增值

答案:D

10.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯(cuò)誤的是

A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素

D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立

答案:C

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