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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資投資基金》模擬試題及答案

1.中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機構(gòu)（）。

A.不予登記

B.等同于私募基金登記

C.施行差異化管理

D.與私募基金區(qū)分登記

【答案】A

2.私募基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負(fù)責(zé)。

A.真實性、易懂性和可理解性

B.真實性、準(zhǔn)確性和完整性

C.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性

D.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性

【答案】B

3.下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《私募投資基金募集行為管理辦法》

D.《私募投資基金信息披露管理辦法》

【答案】B

4.股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項為( )變更。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高級管理人員

【答案】A

5.某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有 48 名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向( )轉(zhuǎn)讓基金份額。

A.4 名自然人

B.一只有 4 名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金

C.一只養(yǎng)老基金

D.一只有 4 名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金

【答案】C

6.在股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點事項的是( )。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】D

7.基金管理人同時管理多只股權(quán)投資基金時發(fā)生的以下行為中，應(yīng)建立防范利益輸送和利益沖突機制進行管理的是（）。

Ⅰ.聘用同一外部審計機構(gòu)

Ⅱ.聘用同一托管人

Ⅲ.將不同基金的賬戶開設(shè)在同一商業(yè)銀行

Ⅳ.在不同時點將不同基金的資金投資于同一被投資企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅳ

【答案】D

8.私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣（）及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

A.股票、股權(quán)、債券、黃金、期權(quán)、基金份額

B.股票、股權(quán)、債券、黃金、銀行存款、基金份額

C.股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額

D.股票、股權(quán)、債券、期貨、銀行存款、基金份額

【答案】C

9.股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得( )。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】C

10.股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類的是( )。

A.不動產(chǎn)基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.母基金

【答案】D

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