2021年第三次基金從業(yè)資格考試定于10月30日舉行，隨著備考時間的縮減，強(qiáng)化提升是我們這一階段的重點(diǎn)，習(xí)題練習(xí)能幫助我們查漏補(bǔ)缺，為了幫助大家在這段時間內(nèi)有效備考，小編為大家整理了有關(guān)基金法律法規(guī)的試題，僅供大家參考。

1、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)，以下表述錯誤的是(     )

A、為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品時對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)

C、在對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

D、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評價(jià)

參考答案：A

2、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括(     )

A、部門主管的檢查監(jiān)督

B、證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

C、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

D、員工自律

參考答案：B

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