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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題十六及答案
1、以下關于保本基金安全墊的說法不正確的是( )。
A.是風險投資可承受的較高損失限額
B.可以適當放大安全墊的倍數(shù),提高風險資產(chǎn)投資比例以增加基金的收益
C.安全墊放大倍數(shù)的增加,投資風險也將趨于同步增大
D.在放大倍數(shù)一定的情況下,安全墊價值上升,風險資產(chǎn)投資比例將下降
答案:D
2、下列關于基金銷售費用的說法中,錯誤的是( )。
A.銷售基金產(chǎn)品前,基金銷售機構應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募說明書的約定,可以對不同的投資人適用不同費率
C.基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費
D.基金管理人可以向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費
答案:D
3、廣義的資本市場不包括( )。
A.銀行中長期存貸款市場
B.大額可轉讓定期存單市場
C.中長期債券市場
D.股票市場
答案:B
4、投資決策業(yè)務控制的內容不包括( )。
A.健全投資決策授權制度
B.建立投資風險評估與管理制度
C.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系
D.建立科學的交易績效評價體系
答案:D
5、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括( )。
A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調查
D.合規(guī)審核評價
答案:B
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