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        2022年基金法律法規(guī)模擬習題十八

        基金法律法規(guī) 責任編輯:熊林 2021-12-14

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        基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題十八及答案

        1、基金管理人內(nèi)部控制機制的層次一般不包括( )。

        A.員工自律

        B.部門主管自律

        C.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

        D.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

        答案:B

        2、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應當( )并且長期保存。

        A.即時保存;本地備份

        B.定期保存;異地備份

        C.即時保存;異地備份

        D.定期保存;本地備份

        答案:C

        3、在基金管理人企業(yè)風險管理的內(nèi)部環(huán)境中,特別重要的是( )。

        A.經(jīng)理層的風險偏好

        B.全體員工對公司的忠誠度

        C.道德價值觀和勝任能力

        D.風險管理戰(zhàn)略

        答案:A

        4、公司( )和( )獨立于其他部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。

        A.督察長;獨立董事

        B.獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

        C.督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

        D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

        答案:C

        5、信息技術內(nèi)部控制制度不包括( )。

        A.內(nèi)部資金對賬制度

        B.門禁制度

        C.嚴格的授權制度

        D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

        答案:A

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