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        2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題二十二

        基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:熊林 2021-12-20

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        1、根據(jù)規(guī)定,申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括(  )。

        A.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

        B.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,安全防范設(shè)施

        C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

        D.基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、控制等制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

        答案:C

        2、(  )渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ),和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

        A.代銷(xiāo)

        B.直銷(xiāo)

        C.包銷(xiāo)

        D.承銷(xiāo)

        答案:A

        3、下列關(guān)于道德的差異性,說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

        A.不同的社會(huì)有完全不同的道德

        B.社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)關(guān)系的不同決定了道德的差異性

        C.不同的社會(huì)條件下有著不同的社會(huì)價(jià)值觀念

        D.社會(huì)道德規(guī)范包括基本道德規(guī)范和一系列特定道德規(guī)范

        答案:A

        4、基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的原則不包括(  )。

        A.準(zhǔn)入原則

        B.可測(cè)原則

        C.成長(zhǎng)原則

        D.識(shí)別原則和利潤(rùn)原則

        答案:A

        5、從業(yè)人員應(yīng)該樹(shù)立的法紀(jì)觀念是(  )。

        A.法不責(zé)眾

        B.不犯法即可,沒(méi)有必要學(xué)法

        C.守法合規(guī)

        D.只要了解與自身利益相關(guān)的法律法規(guī)即可

        答案:C

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