基金管理人

職責(zé)

1. 負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的募集和管理；
2. 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案；
3. 擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理；
4. 積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；
5. 定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息；
6. 定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。

基金托管人

職責(zé)

1. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2. 按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶；
3. 對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶，確保各基金資金賬戶的獨(dú)立；
4. 將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自由財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開；
5. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
6. 按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7. 按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督管理人的資金運(yùn)作；
8. 定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告。