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        2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三十八

        基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡陸 2022-05-17

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        2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

        1.基金銷售機構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()

        A.5年

        B.10年

        C.20年

        D.15年

        答案:D

        2.在基金募集、運作中,負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括()

        Ⅰ.基金管理人

        Ⅱ.基金托管人

        Ⅲ.基金經(jīng)理

        3.Ⅳ.召開基金份額持有人大會的份額持有人()

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        答案:D

        4.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告

        A.30日

        B.15個工作日

        C.90日

        D.60日

        答案:C

        5.以下各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()

        A.控制成本

        B.控制利潤

        C.控制目標(biāo)

        D.控制環(huán)境

        答案:D

        6.關(guān)于投資者教育的基本原則,以下表述錯誤的是()

        A.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

        B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式

        C.投資者教育沒有固定模式

        D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

        答案:B

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