關于擴大境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格認可實施范圍的公告

中基協(xié)發(fā)〔2022〕13號

為貫徹落實國家關于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的有關對外開放政策，2022年2月中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布《關于境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格有關事項的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2022〕3號）。根據(jù)《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設規(guī)劃綱要》《國務院關于印發(fā)進一步深化中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案的通知》（國發(fā)〔2018〕14號）《國務院關于印發(fā)6個新設自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的通知》（國發(fā)〔2019〕16號），現(xiàn)就擴大境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格認可實施范圍有關安排公告如下：

一、擴大認可實施具體范圍

境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格認可的實施范圍在北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市基礎上，增加中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（山東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈、中國（云南）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱實施區(qū)域）。

經(jīng)實施區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務機構聘用，且在實施區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務活動的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關從業(yè)資格的，無需參加專業(yè)科目考試，通過協(xié)會在境內(nèi)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，即可申請注冊基金從業(yè)資格。

二、關于境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請條件

（一）申請人為境外人員；

（二）已具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關從業(yè)資格的，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關從業(yè)資格，但最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務的；

（三）通過《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試；

（四）與實施區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務機構簽訂勞動合同或委托代理合同；

（五）在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、關于境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請程序

申請人需通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺填報個人信息并上傳申請材料，經(jīng)任職機構審核通過后提交協(xié)會。申請材料如下：

（一）境外人員身份證件（護照）或境內(nèi)工作居留證件；

（二）與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）的基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關從業(yè)資格證明、相關測驗合格證明或境外金融監(jiān)管部門、自律監(jiān)管組織出具的相關資質證明文件；執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關從業(yè)資格的，應提供最近5年境外任職機構工作經(jīng)歷證明。

境外基金專業(yè)人才按照上述方式注冊取得基金從業(yè)資格后，可以在實施區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務機構從事相關業(yè)務。

對于在基金從業(yè)資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會將依據(jù)相關自律規(guī)則予以處理。

特此公告。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2022年8月26日

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