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        基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(3)

        基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:張崢林 2022-11-03

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        1、目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報(bào)告扉頁(yè)作出的提示包括(?。?。

        Ⅰ. 基金管理人和托管人的披露責(zé)任

        Ⅱ. 基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

        Ⅲ. 投資風(fēng)險(xiǎn)提示

        Ⅳ. 年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

        A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        參考答案:C

        2、必須披露上市交易公告書的基金品種包括( )。

        I.封閉式基金

        II.上市開放式基金

        III.交易型開放式指數(shù)基金

        IV.分級(jí)基金子份額

        A、I、II、III、IV

        B、I、IV

        C、II、III

        D、III、IV

        參考答案:A

        3、基金營(yíng)銷是一種理財(cái)服務(wù),不是一錘子買賣,因而更強(qiáng)調(diào)銷售服務(wù)的(?。?。

        A、規(guī)范性

        B、服務(wù)性

        C、專業(yè)性

        D、持續(xù)性

        參考答案:D

        4、某基金公司員工甲認(rèn)為,新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在優(yōu)先地位,解決生存問題,可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。員工乙認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分,要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法,下列判斷正確的是( )。

        A、員工甲的看法錯(cuò)誤,員工乙的看法錯(cuò)誤

        B、員工甲的看法正確,員工乙的看法正確

        C、員工甲的看法正確,員工乙的看法錯(cuò)誤

        D、員工甲的看法錯(cuò)誤,員工乙的看法正確

        參考答案:D

        5、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí),以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是(?。?。

        A、公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

        B、風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

        C、風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程

        D、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

        參考答案:B

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