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        基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(4)

        基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:張崢林 2022-11-03

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        1、因?yàn)闆Q定或者影響道德形成和發(fā)展的各種因素具有歷史延續(xù)性,所以,道德也具有(?。?。

        A、規(guī)范性

        B、繼承性

        C、差異性

        D、具體性

        參考答案:B

        2、基金經(jīng)理小張向一位老年客戶宣傳介紹基金產(chǎn)品,在介紹以往業(yè)績(jī)時(shí),有意忽略了該基金表現(xiàn)不好時(shí)期,這違反了(?。┰瓌t。

        A、不得欺詐客戶

        B、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

        C、不得操縱市場(chǎng)

        D、不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

        參考答案:A

        3、關(guān)于基金職業(yè)道德,以下表述錯(cuò)誤的是(?。?。

        A、基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任,在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

        B、是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的簡(jiǎn)稱

        C、是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

        D、與一般社會(huì)道德、職業(yè)道德沒(méi)有任何關(guān)系

        參考答案:D

        4、職業(yè)關(guān)系具有( )的特點(diǎn),這就決定了在職業(yè)內(nèi)部人員之間、從業(yè)人員與其服務(wù)對(duì)象之間等職業(yè)關(guān)系中難免會(huì)存有各種各樣的矛盾和沖突。

        Ⅰ.社會(huì)性

        Ⅱ.專業(yè)性

        Ⅲ.特殊性

        Ⅳ.復(fù)合性

        A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        參考答案:D

        5、某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)投資50萬(wàn)元申購(gòu)某上市開放式基金,假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.2%,則該投資者的凈申購(gòu)金額為( )元

        A、494 071.15

        B、448 522.22

        C、496781. 62

        D、536119. 85

        參考答案:A

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