以下是希賽小編整理的基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

1、獨立基金銷售機構是基金業(yè)協(xié)會的( )。

A. 普通會員

B. 聯(lián)席會員

C. 特別會員

D. 以上都不是

參考答案：B

2、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（ ）。

Ⅰ.制定合規(guī)審核機制

Ⅱ.合規(guī)審核調查

Ⅲ.合規(guī)審核處罰

Ⅳ.合規(guī)審核評價

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

3、關于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（?。?。 

Ⅰ.基金從業(yè)人員應取得基金從業(yè)資格，經所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊后執(zhí)業(yè)

Ⅱ.基金銷售人員應堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ.基金經理應參加后續(xù)職業(yè)培訓，完成規(guī)定的培訓學時

Ⅳ.基金管理公司研究員應主要依據(jù)券商研究報告撰寫相關投資研究報告

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

4、下列關于合規(guī)政策的落實表述錯誤的是（ ）。

A. 公司經理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任

B. 各業(yè)務部門應當遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務單元業(yè)務決策和運作的各項制度流程并組織實施

C. 各業(yè)務部門應當定期對本部門的合規(guī)風險進行評估，對其合規(guī)管理的有效性負責

D. 合規(guī)與風險控制部為合規(guī)風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向中國證監(jiān)會提出合規(guī)建議和報告

參考答案：D

5、為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始投資不得低于（　）萬元人民幣。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

參考答案：C

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