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        基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(6)

        基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:張崢林 2022-11-04

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        1、基金公司股東按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利,并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。以下屬于公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)的是( )。

        A. 投票表決

        B. 履行出資義務(wù)

        C. 監(jiān)督經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

        D. 查閱信息資料

        參考答案:B

        2、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能不包括( )。

        A. 通過與后臺(tái)管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接,實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能

        B. 為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能

        C. 對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能

        D. 交易清算、資金處理的功能

        參考答案:D

        3、基金客戶服務(wù)中,售后服務(wù)的內(nèi)容包括( )。

        Ⅰ.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果

        Ⅱ.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

        Ⅲ.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

        Ⅳ.進(jìn)行相關(guān)信息披露

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        4、互動(dòng)交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式,其交流內(nèi)容主要包括( )。

        Ⅰ.深入了解客戶的投資需求,確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

        Ⅱ.及時(shí)向客戶傳遞重要的市場(chǎng)資訊、持倉品種信息及最新的投資報(bào)告

        Ⅲ.制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評(píng)價(jià)制度,建立應(yīng)急處理措施的管理制度

        Ⅳ.做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備工作

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:A

        5、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年,交易記錄應(yīng)自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

        A. 20;15

        B. 5;5

        C. 10;5

        D. 15;15

        參考答案:B

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