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        《私募股權(quán)投資基金》模擬練習(xí)題(2)

        基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:張崢林 2022-11-07

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        1、每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi),北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

        A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

        B、中國證券業(yè)協(xié)會

        C、中國證券監(jiān)督管理委員會

        D、北京股權(quán)投資基金協(xié)會

        參考答案:A

        2、私募基金的募集主體包括(?。?。

        Ⅰ.基金銷售機構(gòu)

        Ⅱ.基金托管機構(gòu)

        Ⅲ.私募基金管理人

        Ⅳ.基金監(jiān)管機構(gòu)

        A、Ⅰ、Ⅱ

        B、Ⅱ、Ⅳ

        C、Ⅰ、Ⅳ

        D、Ⅰ、Ⅲ

        參考答案:D

        3、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款,并依法追究刑事責(zé)任的行為中,以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括()。

        Ⅰ.不具有房產(chǎn)銷售的真實內(nèi)容,并以返本銷售、售后包租的方式非法吸收資金

        Ⅱ.以代種植、租種植的方式非法吸收資金

        Ⅲ.以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的

        Ⅳ.不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實內(nèi)容,以商品回購、寄存代售的方式非法吸收資金

        V.以民間借貸的方式非法吸收資金

        A、Ⅰ、Ⅱ

        B、Ⅱ、Ⅳ

        C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        4、私募基金管理人進行管理人登記和基金備案,應(yīng)確保其通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交材料的(?。?/p>

        Ⅰ.真實

        Ⅱ.準(zhǔn)確

        Ⅲ.完整

        Ⅳ.有效

        A、Ⅰ、Ⅱ

        B、Ⅱ、Ⅳ

        C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        5、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是(?。?。

        Ⅰ.基金管理人的法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表最近2年內(nèi)不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰

        Ⅱ.基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得

        Ⅲ.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

        Ⅳ.股權(quán)投資基金的高管包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等

        A、Ⅰ、Ⅳ

        B、Ⅱ、Ⅳ

        C、Ⅰ、Ⅲ

        D、Ⅱ、Ⅲ

        參考答案:B

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