2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（5）
基金法律法規(guī)
責任編輯：胡媛
2023-02-23
摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識點有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（5）。
為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識點，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（5）。
12、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施
| 檢查 | 屬于事中監(jiān)管 |
| 調(diào)查取證 | — |
| 限制交易 | 中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會負責人批準，可以限制被調(diào)查事件被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。 |
| 行政處罰 | 可采取的行政處罰的主要措施包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)等。 |
13、基金業(yè)協(xié)會的組成
| 基金業(yè)協(xié)會組成部分 | |||
| 普通會員 | 聯(lián)席會員 | 觀察會員 | 特別會員 |
| 公募基金的基金管理人、基金托管人 | 基金服務(wù)機構(gòu)、律所、會所 | 私募基金管理人或從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)加入?yún)f(xié)會，首先成為觀察會員，自成為觀察會員之日起滿1年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標準及合規(guī)經(jīng)營標準的，可申請成為普通會員。 | 全國性交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)、基金行業(yè)的重要機構(gòu)投資者等。 |
機構(gòu)與會員身份連線記憶方法：
| 機構(gòu) | 會員身份 |
| 公募 | 普通 |
| 私募 | 觀察→普通 |
| 服務(wù)機構(gòu) | 聯(lián)席 |
| 特別機構(gòu)（登記結(jié)算機構(gòu)） | 特別 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準！
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