2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)（6）
基金法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-02-26
摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)（6）。
為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)（6）。
14、申請成為公募基金管理公司的條件
| 條件 | 錢 | 注冊資本至少1億元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本 | |
| 人 | 主要股東（持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%） | ? 最近3年沒有違法記錄 | |
| ? 法人或其他組織：凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣； | |||
| ? 自然人：個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上 | |||
| 從業(yè)人員 | 高管+業(yè)務(wù)人員至少15人，且取得從業(yè)資格 | ||
15、申請成為公募基金管理公司的時(shí)間點(diǎn)
16、管理人職責(zé)被終止的情形
17、托管人職責(zé)終止的情形
18、基金注冊需提交的文件
| 注冊提交文件 | 一個(gè)報(bào)告 | 申請報(bào)告 |
| 三個(gè)草案 | 基金合同草案 | |
| 基金托管協(xié)議草案 | ||
| 招募說明書草案 | ||
| 一個(gè)法律意見書 | 律師事務(wù)所出具的法律意見書 |
19、注冊審查程序
| 注冊審查程序 | 簡易程序 | 常規(guī)基金產(chǎn)品，注冊審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日。 |
| 普通程序 | 其他產(chǎn)品（分級基金、FOF），注冊審查時(shí)間原則上不超過6個(gè)月。 |
時(shí)間記憶口訣：簡易真的很簡易（20個(gè)工作日）；
普通一點(diǎn)不普通（6個(gè)月）
品種記憶方法：記少排多，分級基金、FOF，6個(gè)月
20、公募基金的發(fā)售
| 基金發(fā)售的條件 | 基金份額發(fā)售3日前，基金管理人應(yīng)公布招募說明書、基金合同等文件。 |
| 通過注冊申請； | |
| 份額的發(fā)售由基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)辦理； | |
| 對基金的宣傳推介活動應(yīng)合法合規(guī)。 |
| 基金的備案 | 封閉式基金 | 募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上。 |
| 開放式基金 | 基金份額總額超過注冊的最低募集份額總額，人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。 |
| 基金募集失敗時(shí)基金管理人的職責(zé) | 基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗。 |
| 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加以銀行同期利息。 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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