2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（9）
摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（9）。
為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（9）。
31、基金贖回費(fèi)
| 持續(xù)持有期 | 贖回費(fèi)率 | 歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例 |
| X＜7日 | ≥1.5% | 全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn) |
| 7日＜X＜30日 | ≥0.75% | |
| X＜3個(gè)月 | ≥0. 5% | 將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn) |
| 3個(gè)月＜X＜6個(gè)月 | ≥0. 5% | 將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn) |
| X＞6個(gè)月 | 應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 | |
32、開(kāi)放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理
| 巨額贖回的處理 | 接受全額贖回 | |
| 部分延期 | ? 接受贖回比例不能低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%； | |
| ? 延期的部分無(wú)優(yōu)先贖回權(quán)，遵循按比例贖回原則； | ||
| ? 發(fā)生巨額贖回且部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理情況； | ||
| ? 基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如果基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)； | ||
| ? 已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。 | ||
33、ETF的上市交易
?基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值；
?基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行；
?基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出；
?基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。
34、LOF的上市交易
?買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；
?深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行；
?投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金T+1日即可到賬（T日也可做回轉(zhuǎn)交易），而贖回資金至少T+2日到賬。
35、QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的區(qū)別
| QDII基金 | 一般開(kāi)放式基金 | |
| 幣種 | 人民幣、美元等 | 人民幣 |
| 申購(gòu) | T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn) | |
| T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況 | ||
| 贖回 | 在T+10日內(nèi)支付贖回款項(xiàng) | — |
| 拒絕或暫停申購(gòu)的情形 | 除了申購(gòu)不了，還有證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度 | 申購(gòu)不了 |
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