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        2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(10)

        基金法律法規(guī) 責任編輯:胡媛 2023-04-13

        摘要:很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試,2023年基金法律法規(guī)考試知識點有哪些呢?希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(10)。

        為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試知識點,以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(10)。

        36、基金份額登記流程

        一般基金通常如上所述,是T+1日登記,而QDII基金則通常是T+2日登記。

        37、基金管理人的信息披露


        披露內(nèi)容披露時間披露地點
        募集期間申請材料
        招募說明書、合同摘要份額發(fā)售3日前指定報刊和管理人網(wǎng)站
        基金合同、托管協(xié)議管理人網(wǎng)站
        基金份發(fā)售公告指定報刊和管理人網(wǎng)站
        基金合同生效公告基金合同生效次日指定報刊和管理人網(wǎng)站


        披露內(nèi)容披露時間披露地點
        運作期間更新的招募說明書每6個月結束之日起45日內(nèi)管理人網(wǎng)站
        招募說明書摘要(公告的15日前,向證監(jiān)會報送更新的招募說明書)指定報刊
        上市交易公告書上市日前3個工作日指定報刊和管理人網(wǎng)站
        (向交易所提交申請)
        凈值公告、定期公告、臨時公告
        基金份額持有人大會公告至少提前30日管理人網(wǎng)站
        管理人職責終止的審議結果

        38、托管人的信息披露義務


        披露內(nèi)容披露時間披露地點
        募集期間基金合同、托管協(xié)議份額發(fā)售3日托管人網(wǎng)站

        臨時公告的細節(jié):

        當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時,托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

        重大事件基金托管部門的負責人變動
        主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過30%
        公司托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
        托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰
        重要的會基金份額持有人大會

        39、招募說明書

        招募說明書摘要:出現(xiàn)在每6個月更新的招募說明書中。

        40、普通基金凈值公告

        普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。



        頻率頻率內(nèi)容
        開放期開放式基金每個開放日份額凈值和份額累計凈值
        封閉期開放式基金至少每周一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內(nèi)容為準!

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