2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)（12）
摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)（12）。
為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)（12）。
44、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)
| 保存開始時限 | 年限 | ||
| 保存的資料 | 客戶身份資料 | 業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年 | 至少15年 |
| 與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料 | 業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年 |
45、宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范
| 基金合同生效期限 | 業(yè)績登載規(guī)范 |
| 合同生效不足6個月 | 不登 |
| 合同生效6個月以上不滿1年 | 登載從合同生效之日其計算的業(yè)績 |
| 合同生效1年以上不滿10年 | 所有完整會計年度的業(yè)績，若宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d上半年度的業(yè)績 |
| 合同生效10年以上 | 最近10個完整會計年度的業(yè)績 |
| 業(yè)績登載期間基金合同中的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以說明 | |
46、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限有關(guān)規(guī)定
| 保存內(nèi)容 | 年限 | |
| 《銷售管理辦法》 | 客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年 | 至少15年 |
| 《銷售機(jī)構(gòu)指導(dǎo)意見》 | 與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年 | 至少15年 |
| 銷售法規(guī)體系 | 一般15年 | |
| 《反洗錢相關(guān)規(guī)定》 | 客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或一次性交易記賬當(dāng)年計起 | 至少5年 |
| 交易記錄應(yīng)當(dāng)自交易記賬當(dāng)年計起 |
1.《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年；
2.《投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不少于20年；
3.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個月。
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