基金法律法規(guī)易混淆知識點（8）
基金法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-04-27
摘要：很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識點（8），希望對大家備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)會有幫助。
為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識點（8），希望對大家備考基金法律法規(guī)會有幫助。
26.道德和職業(yè)道德特征的區(qū)分
【考法】綜合考核職業(yè)道德的內(nèi)涵（論述）
| 道德的特征 | 職業(yè)道德的特征 |
| 差異性 繼承性 約束性 具體性 | 特殊性 繼承性 規(guī)范性 具體性 |
27.道德和法律
【考法】綜合考核道德與法律的關(guān)系
（1）道德和法律法的聯(lián)系
| 道德和法律的聯(lián)系 | |
| 目的一致 | 二者都是上層建筑范疇，都為一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù) |
| 功能互補 | 調(diào)整范圍上：道德補充法律 |
| 約束力上：法律補充道德 | |
| 內(nèi)容轉(zhuǎn)化 | 酒駕 |
| 相互促進 | 法律實施的過程不僅有助于人們法律意識的形成，還有助于人們道德觀念的培養(yǎng)；道德最基本的要求就是遵紀守法。 |
（2）道德與法律的區(qū)別
| 道德和法律的區(qū)別 | ||
| 道德 | 法律 | |
| 表現(xiàn)形式不同 | 無特定表現(xiàn)形式 | 成文 |
| 內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同 | 只有義務(wù)，沒有對等的權(quán)利； | 權(quán)利義務(wù)對等； |
| 無明確制裁措施 | 有明確制裁措施 | |
| 調(diào)整范圍不同 | 外在行為、精神世界、心理動機 | 外在行為 |
| 客觀性較強 | ||
| 調(diào)整手段不同 | 均無強制性 | 依靠國家強制力保證實施 |
28.基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容
【考法】綜合考核對6項基金職業(yè)道德內(nèi)涵的區(qū)分
| 含義 | |
| 守法合規(guī) | 基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。是對基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。 |
| 誠實守信 | 真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。 |
| 專業(yè)審慎 | 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。 |
| 客戶至上 | 客戶利益優(yōu)先；公平對待客戶 |
| 忠誠盡責(zé) | 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于所在機構(gòu)，避免與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機構(gòu)的利益，應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作，勤勉履行崗位職責(zé) |
| 保守秘密 | 基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準！
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