基金法律法規(guī)易混淆知識點(diǎn)（13）
基金法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-05-04
摘要：很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識點(diǎn)（13），希望對大家備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)會有幫助。
為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識點(diǎn)（13），希望對大家備考基金法律法規(guī)會有幫助。
42.基金定期報(bào)告
【考法】綜合考核定期報(bào)告披露的時(shí)限
| 披露時(shí)間 | 公布地點(diǎn) | 備注 | |
| 季度報(bào)告 | 15個工作日 | 登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站 | 基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期定期報(bào)告 |
| 半年度報(bào)告 | 60日 | 正文—官網(wǎng) | |
| 摘要—報(bào)刊 | |||
| 年度報(bào)告 | 90日 | 正文—官網(wǎng) | |
| 摘要—報(bào)刊 |
備注：私募基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度投資運(yùn)作基本情況，由私募基金管理人于每個會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)向協(xié)會報(bào)送。
43.QDII基金和一般開放式基金信息披露
【考法】綜合考核QDII基金和一般開放式基金信息披露的內(nèi)涵
| 開放式基金 | QDII基金 | ||
| 披露頻率 | 封閉期 | 至少每周一次 | 至少每周一次 |
| 開放期 | 每個開放日 | 每個開放日 | |
| （挪1個工作日） | （挪1~2個工作日） | ||
| 披露內(nèi)容 | 封閉期 | 資產(chǎn)凈值和份額凈值 | 資產(chǎn)凈值和份額凈值 |
| 開放期 | 份額凈值和份額累計(jì)凈值 | 份額凈值和份額累計(jì)凈值 |
44.宣傳材料的審批報(bào)備流程
【考法】宣傳材料的審批報(bào)備流程的區(qū)分
| 銷售方式 | 報(bào)備流程 | ||
| 內(nèi)部核查 | 報(bào)送地點(diǎn) | 報(bào)送期限 | |
| 直銷 | 負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查 | 主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 | 向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi) |
| 代銷 | 負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查 | 工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 | 向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi) |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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