基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（15）
基金法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-05-04
摘要：很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（15），希望對(duì)大家備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。
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47.基金客戶服務(wù)的“5”原則
【考法】不同原則內(nèi)涵的區(qū)分
| 基金客戶服務(wù)的原則 | 投資者利益優(yōu)先原則 | — |
| 有效溝通原則 | 一切為客戶著想 | |
| 安全第一原則 | 信息管理制度、保密制度 | |
| 專業(yè)規(guī)范原則 | 法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則等 | |
| 適當(dāng)性原則 | 合適的產(chǎn)品賣給合適的人 |
48. 公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的“10”原則
【考法】十大原則的歸類
? 基金份額持有人利益優(yōu)先原則；
? 公司獨(dú)立運(yùn)作原則；
? 制衡原則；
? 公司的統(tǒng)一性和完整性原則；
? 股東誠(chéng)信與合作原則；
? 公平對(duì)待原則；
? 業(yè)務(wù)和信息隔離原則；
? 經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則；
? 長(zhǎng)效激勵(lì)原則；
? 人員敬業(yè)原則。
49.機(jī)構(gòu)設(shè)置“3”原則
【考法】相互制約原則的與其他原則的區(qū)分
| 機(jī)構(gòu)設(shè)置原則 | 相互制約和不相容職責(zé)分離原則 |
| 授權(quán)清晰原則 | |
| 適時(shí)性原則（前瞻性） |
記憶口訣：適時(shí)分權(quán)制約
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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