基金法律法規(guī)考試知識點：基金的募集、交易與登記（1）
基金法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-05-29
摘要：為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編整理了基金法律法規(guī)考試知識點：基金的募集、交易與登記（1），希望對大家備考基金法律法規(guī)會有幫助。
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第六章 基金的募集、交易與登記★★
考點1、認(rèn)購份額、申購份額、贖回金額的計算
| 計算公式 | 注意事項 | |
| 認(rèn)購份額 | 凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率） | 認(rèn)購費用可為固定值； |
| 認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額 | 基金份額面值為1元 | |
| 認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值 | ||
| 申購份額 | 凈申購金額=申購金額/（1+申購費率） | 申購費用可為固定值 |
| 申購費用=申購金額-凈申購金額 | ||
| 申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值 | ||
| 贖回金額 | 贖回金額=贖回總額-贖回費用 | 后端收取認(rèn)購費、申購費的情況 |
| 贖回總額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值 | ||
| 贖回費用=贖回總額×贖回費率 |
考點2、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、巨額贖回、轉(zhuǎn)托管
| 巨額贖回 | 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。 | 凈贖回是指該基金的贖回申請加上基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請之和，扣除當(dāng)日發(fā)生的該基金申購申請及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請之和后得到的余額。 |
| 轉(zhuǎn)換 | 指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的模式。 | 補(bǔ)齊中間差價，相對綜合費用仍然較低 |
| 非交易過戶 | 是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。 | 主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或者機(jī)構(gòu)投資者 |
| 轉(zhuǎn)托管 | 基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 | T日劃轉(zhuǎn)，T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方，T+2日可在轉(zhuǎn)入方贖回 |
考點3、ETF的申購和贖回原則與ETF的折算方法
采取份額申購、份額贖回的方式；
申購和贖回的對價包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；
申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
基金份額折算日為T日，基金資產(chǎn)凈值X，基金份額總額Y；T日標(biāo)的指數(shù)收盤值為I，若以標(biāo)的指數(shù)為1‰作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則T日的目標(biāo)份額凈值為I/1000，基金份額折算比例的計算公式為：
折算比例=（X/Y）/（I/1000），折算后的份額=原持有份額×折算比例。
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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