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        2021年6月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

        基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:鄧洋洋 2023-07-06

        摘要:2021年基金從業(yè)考試在6月舉行,此次考試科目有《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》三門科目。具體內(nèi)容請(qǐng)看以下正文。

        下面主要為大家分享的是2021年6月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案,現(xiàn)在為大家整理了部分真題內(nèi)容以供練習(xí)參考,本文為簡(jiǎn)版真題,完整版及真題解析,請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

        2021年6月《法律法規(guī)》真題及答案(考生回憶)

        1、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約,基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償,但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決?;鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

        A.承諾效應(yīng)

        B.虛假記載

        C.重大遺漏

        D.誤導(dǎo)性陳述

        參考答案:D

        2、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查,以下表述正確的是()

        Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

        Ⅱ基金管理人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

        Ⅲ基金投資人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅰ、Ⅲ

        C.Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        參考答案:A

        3、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織,下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入?()。

        Ⅰ基金管理人

        Ⅱ基金托管人

        Ⅲ基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

        A.Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ

        C.Ⅰ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        參考答案:D

        4、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定,下列符合法律規(guī)定的是(  )。

        A.某公募證券投資基金募集完畢,發(fā)布基金合同生效公告后進(jìn)行驗(yàn)資

        B.某公募證券投資基金募集期屆滿,但募集失敗,其后第50天,基金管理人向投資人返還了全部已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

        C.某公募證券投資基金募集過程中,管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

        D.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿,募集的資金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%,基金管理人宣告募集失敗

        參考答案:D

        5、關(guān)于契約型基金,下列說法正確的是(  )。

        A.基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益,承擔(dān)相應(yīng)投資虧損

        B.契約型基金投資者是基金公司的股東,享有股東權(quán)

        C.契約型基金設(shè)有董事會(huì)

        D.基金份額持有人按所持有規(guī)模承擔(dān)有限責(zé)任,分享投資收益

        參考答案:A

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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