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        基金監(jiān)管機構(gòu)主要有哪些?

        基金從業(yè)資格 責任編輯:鄧洋洋 2023-08-17

        摘要:基金監(jiān)管機構(gòu)是確保基金業(yè)健康運行的重要機構(gòu),旨在保護投資者的利益和維護市場秩序。文章將介紹國際上主要的基金監(jiān)管機構(gòu),包括中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。具體內(nèi)容請看以下正文。

        我國的基金監(jiān)管機構(gòu)主要為中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。

        一、中國證券監(jiān)督管理委員會,簡稱中國證監(jiān)會

        中國證監(jiān)會下設(shè)基金管理部和證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)(上海、廣州、深圳證管辦和北京證券監(jiān)管辦事處)專門行使對基金市場的監(jiān)管。

        基金管理部的主要職責是:

        1、草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實施細則;

        2、審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設(shè)立,監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動;

        3、按規(guī)定與有關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格,監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù);

        4、按規(guī)定監(jiān)管中外合資的證券投資基金、證券投資基金管理公司。

        各派出機構(gòu)按屬地原則對基金管理公司進行監(jiān)管。對注冊地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司,以基金管理公司主要辦公場所所在地派出機構(gòu)監(jiān)管為主,注冊地派出機構(gòu)協(xié)助監(jiān)管的原則進行分工。在監(jiān)管的工作中,各派出機構(gòu)相互配合并及時溝通信息。

        二、中國人民銀行

        中國人民銀行是中國的中央銀行,主要負責監(jiān)管金融市場的安全運行及銀行和信托等金融機構(gòu)的運作,由于基金一般由銀行托管,因此,銀行作為基金托管機構(gòu)時,必須經(jīng)中國人民銀行批準。

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        三、證券交易所

        我國證券交易所主要分為上海和深圳兩大交易所。證券交易所的監(jiān)管職責是對基金的交易行為進行監(jiān)控。交易所在日常交易監(jiān)控中,將單個基金視為單一投資人,將單個基金管理公司視為持有不同賬戶的單一投資人,比照同一投資人進行監(jiān)控。當單一基金或基金管理公司管理的不同基金出現(xiàn)異常交易行為時,證券交易所應(yīng)視情節(jié)輕重做出如下處理:

        (1)電話提示,要求基金管理公司或有關(guān)基金經(jīng)理做出解釋; 

        (2)書面警告;

        (3)公開譴責;

        (4)對異常交易程度和性質(zhì)的認定有爭議的,報告中國證監(jiān)會。

        四、證券業(yè)協(xié)會

        證券業(yè)協(xié)會是一個自律組織,負責行業(yè)的自律管理職能,如組織基金從業(yè)人員資格考試等。

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準!

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