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        2023年12月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題估分卷(考生回憶)

        基金從業(yè)資格 責任編輯:鄧洋洋 2023-12-16

        摘要:2023年12月基金從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》真題答案在這里!考試結束后7個工作日可通過協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目提供的成績查詢?nèi)肟诓樵儽敬慰荚嚦煽?,成績合格的可下載考試成績合格證書。真題答案內(nèi)容請看以下正文。

        2023年基金從業(yè)資格統(tǒng)考時間為12月16日,考試采取閉卷、計算機考試方式進行,考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。下面小編在考試結束后為大家更新的基金從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》真題及答案內(nèi)容,一起來看看吧!

        2023年12月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題估分卷(考生回憶)

        一、單項選擇題(每題1分,共100題,共100分。下列每小題的四個選項中,只有一項是最符合題意的正確答案,多選、錯選或不選均不得分。)

        1.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公募證券投資基金的基金合同生效日為()。

        A.基金合同生效公告發(fā)布之日

        B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日

        C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

        D.基金募集結束日

        參考答案:C

        解析:

        證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認;自證監(jiān)會書面確認之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。故正確的是C選項。

        A選項,基金合同生效公告發(fā)布日是在基金管理人收到證監(jiān)會確認文件的次日。

        B選項,投資人繳納認購的基金份額款項之日還處于基金的募集階段,基金能否生效還需看后續(xù)能否達到基金合同生效的條件。

        D選項,基金募集結束日也需看基金是否達到生效條件。

        2.公募基金份額發(fā)售前,基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括()。

        l基金份額發(fā)售公告

        II基金合同

        III基金托管協(xié)議

        IV基金招募說明書

        A.II、III

        B.l、II、III、IV

        C.I、II、III

        D.II、III、IV

        參考答案:A

        3.轉換基金運作方式,應當經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過。

        A.1/2

        B.1/3

        C.2/3

        D.1/4

        參考答案:C

        4.某投資人T日申購1萬元某基金,當日基金份額凈值為1.500元,對應申購費率為1.5%,其申購得到的份額為()份。

        A.6566.13

        B.9611.92

        C.6568.15

        D.9852.22

        參考答案:C

        5.匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權基金,需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是()。

        A.慈善基金

        B.企業(yè)年金

        C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

        D.合伙企業(yè)

        參考答案:D

        6.2017年3月1日星期三,某私募基金公司發(fā)生有關所管理私募基金投資運作方面的重大事項,按規(guī)定需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,由于2017年3月國家沒有法定假日,該報告的截止日應該為()。

        A.2017年3月13日

        B.2017年3月16日

        C.2017年3月15日

        D.2017年3月6日

        參考答案:C

        7.連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

        A.3年

        B.2年

        C.1年

        D.6個月

        參考答案:A

        8.基金宣傳推介材料的范圍包括()。

        Ⅰ微信公眾號文章

        Ⅱ朋友圈廣告

        Ⅲ信函

        Ⅳ傳真

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:A

        9.根據(jù)基金銷售適用性原則,銷售基金產(chǎn)品前應對()進行風險承受能力調(diào)查和評價。

        A.基金托管人

        B.基金銷售機構

        C.基金管理人

        D.基金投資人

        參考答案:D

        10.某網(wǎng)絡第三方支付平臺,與某基金管理公司合作,推出一項新的理財業(yè)務,銷售該基金公司的貨幣基金,該網(wǎng)絡第三方支付平臺需要獲得()

        A.基金支付業(yè)務許可、基金份額登記許可

        B.基金份額登記許可、基金投資顧問備案

        C.基金份額登記許可、基金銷售業(yè)務許可

        D.基金支付業(yè)務許可、基金銷售業(yè)務許可

        參考答案:D

        更多有關基金從業(yè)考試真題答案解析內(nèi)容,可點擊下方“立即下載”處查看PDF版。

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內(nèi)容為準!

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