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        《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》解讀:5大核心變化速覽

        基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:廖婕 2025-04-16

        摘要:《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)自2023年9月1日起施行,是我國私募基金領(lǐng)域行政法規(guī)層面的重要突破,其核心變化體現(xiàn)在多個方面。

        《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》將契約型、公司型、合伙型等不同組織形式的私募投資基金均納入適用范圍,實(shí)現(xiàn)了對私募基金行業(yè)的全覆蓋。這一變化填補(bǔ)了私募基金在行政法規(guī)層面的空白,形成了從法律到行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的完整監(jiān)管體系,為私募基金行業(yè)提供了明確的法律依據(jù)和監(jiān)管框架。

        一、強(qiáng)化私募基金管理人監(jiān)管

        《條例》對私募基金管理人提出了多方面規(guī)范要求。明確不得成為私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)主體的情形,并要求從業(yè)人員接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn)。同時,規(guī)定了私募基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人禁止實(shí)施的行為,以及持續(xù)符合的要求,如財務(wù)狀況良好、高管人員持有一定比例的股權(quán)等。這些規(guī)定有助于提高私募基金管理人的專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量,防范利益沖突和利益輸送等違法行為。

        二、規(guī)范資金募集和投資運(yùn)作

        在資金募集方面,《條例》堅(jiān)守“非公開”“合格投資者”的底線,落實(shí)穿透監(jiān)管,加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理,明確私募基金募集完畢后需向基金業(yè)協(xié)會備案。在投資運(yùn)作方面,規(guī)定了私募基金財產(chǎn)的投資范圍和負(fù)面清單,對專業(yè)化管理、關(guān)聯(lián)交易管理作出制度安排,維護(hù)投資者合法權(quán)益。同時,建立健全私募基金監(jiān)測機(jī)制,加強(qiáng)全流程監(jiān)管。

        三、鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展

        《條例》對創(chuàng)業(yè)投資基金作出特別規(guī)定,明確國家對創(chuàng)業(yè)投資基金給予政策支持,鼓勵和引導(dǎo)其投資成長性、創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)企業(yè)。加強(qiáng)監(jiān)督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合,明確創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)符合的條件,并實(shí)施區(qū)別于其他私募投資基金的差異化監(jiān)督管理和自律管理。這一變化有助于培育長期機(jī)構(gòu)投資者,支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。

        四、加大違法違規(guī)行為懲處力度

        《條例》豐富了事中事后監(jiān)管手段,明確證監(jiān)會可以采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、賬戶查詢等措施,對違法違規(guī)行為加大懲處力度。如對規(guī)避登記備案義務(wù)、挪用侵占基金財產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為,加大了懲處打擊力度,有助于維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。

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