根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）發(fā)布的規(guī)則，獲得國家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員，若已被行業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可豁免基金從業(yè)考試全部科目，但需通過所在機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會考核后方可申請注冊從業(yè)資格。下文將從政策依據(jù)、適用條件、操作流程及注意事項(xiàng)四個(gè)維度展開解析：

一、政策依據(jù)

1、《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》修訂條款

協(xié)會明確規(guī)定，具備全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員，若已被基金行業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用，可豁免科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》及科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》的考試要求。

2、學(xué)歷認(rèn)定與考核結(jié)合機(jī)制

豁免考試不等于直接獲得資格。持證人需通過所在機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會考核，內(nèi)容涵蓋基金法律法規(guī)、職業(yè)道德及業(yè)務(wù)操作規(guī)范等核心知識點(diǎn)，確保其具備從業(yè)所需的基礎(chǔ)能力。

二、適用條件

1、學(xué)歷要求

需為國家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷，包括普通高校、成人高校及自學(xué)考試等正規(guī)學(xué)歷。

海外學(xué)歷需經(jīng)教育部留學(xué)服務(wù)中心認(rèn)證，確保學(xué)歷真實(shí)性。

2、機(jī)構(gòu)聘用要求

申請人需已被符合條件的行業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用，如基金管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等協(xié)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。

需提供勞動合同、社保繳納記錄等證明材料，確保勞動關(guān)系真實(shí)有效。

三、操作流程

1、機(jī)構(gòu)內(nèi)部考核

聘用機(jī)構(gòu)需根據(jù)協(xié)會要求，組織應(yīng)知應(yīng)會考核，內(nèi)容涵蓋基金法律法規(guī)、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)流程等。

考核形式可為筆試、面試或線上測試，需保留考核記錄備查。

2、注冊申請?zhí)峤?/p>

機(jī)構(gòu)通過協(xié)會“從業(yè)人員管理平臺”提交注冊申請，上傳學(xué)歷證明、聘用合同、考核成績單等材料。

協(xié)會審核周期通常為1-2周，審核通過后將公示結(jié)果。

3、證書打印與后續(xù)管理

申請人可登錄協(xié)會官網(wǎng)下載電子版從業(yè)資格證書，該證書與通過考試獲得的證書具有同等效力。

持證人需每年完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德類課程不少于5學(xué)時(shí)，否則證書將失效。

四、注意事項(xiàng)

1、豁免范圍限制

豁免政策僅適用于考試環(huán)節(jié)，不豁免后續(xù)培訓(xùn)及年檢要求。

若持證人未來更換機(jī)構(gòu)，新機(jī)構(gòu)需重新審核其資格有效性。

2、政策動態(tài)調(diào)整

協(xié)會可能根據(jù)行業(yè)需求調(diào)整豁免條件，建議持證人定期關(guān)注協(xié)會官網(wǎng)公告。

例如，2025年新增對境外基金專業(yè)人才的豁免條款，但需滿足特定從業(yè)資格及區(qū)域限制。

3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

持證人需嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等法律法規(guī)，最近三年未因犯罪被判處刑罰，且不存在被金融監(jiān)管部門采取禁入措施等情形。

若因違規(guī)行為被取消資格，需重新參加考試或通過其他認(rèn)定方式恢復(fù)資格。