摘要:基金繼續(xù)教育學時年度獨立、不可跨年混用。從業(yè)者需及時核查學時、依規(guī)補修,提前規(guī)劃當年學習任務,避免因疏漏致資格異常,方能在行業(yè)合規(guī)前行、穩(wěn)健發(fā)展。
基金從業(yè)人員的繼續(xù)教育學時要求具有嚴格的年度屬性與獨立性,2025年取得的學時無法自動計入2024年,這一規(guī)則源于行業(yè)對專業(yè)能力持續(xù)更新的剛性需求及學時管理的制度設計。下文將從制度依據(jù)、管理機制、違規(guī)后果三個維度展開分析:
一、學時管理的年度獨立性要求
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,基金從業(yè)人員需在取得資格的次年起,每年完成不少于15學時的繼續(xù)教育,其中職業(yè)道德培訓不少于5學時。學時以自然年度為周期計算,跨年培訓記錄不累計。例如,2024年未完成的學時需在2024年12月31日前補足,若逾期未完成,可延長至次年6月30日補足,但補足的學時僅對應2024年度,不可用于抵扣2025年或更早年度的學時要求。這種制度設計旨在確保從業(yè)人員每年更新專業(yè)知識,適應行業(yè)動態(tài)變化。
二、學時認定的操作規(guī)范與流程
1、學時獲取與記錄:基金從業(yè)人員可通過參加協(xié)會組織的面授班、遠程課程,或會員單位、第三方機構提供的培訓獲取學時。其中,協(xié)會組織的培訓學時由系統(tǒng)自動同步至從業(yè)人員管理平臺;第三方培訓需由會員單位上傳培訓證明材料,經(jīng)協(xié)會審核后計入學時。每人每年通過第三方培訓計入的學時上限為3學時。
2、學時補修規(guī)則:若2024年未完成學時,需在2025年6月30日前補足。補修方式包括:
(1)參加協(xié)會組織的2024年度補學課程(需繳費,標準為10元/學時);
(2)提交2024年度參加的合規(guī)培訓證明(如行業(yè)會議、專業(yè)講座等),經(jīng)協(xié)會審核后計入學時。
補修的學時僅對應2024年度,不可用于抵扣2025年學時。
三、未完成學時的后果與影響
1、公示與紀律處分:若2024年未完成學時且未在2025年6月30日前補足,從業(yè)人員信息將被標記為異常并公示,連續(xù)三年未完成學時者,將被取消基金從業(yè)資格。
2、職業(yè)資格恢復限制:若因未完成學時導致從業(yè)資格被取消,需重新參加資格考試方可恢復資格。例如,2024年未完成學時導致資格被取消,需在2025年重新考試,即使2025年完成了學時,也無法自動恢復2024年失效的資格。
四、合規(guī)建議與操作路徑
1、及時查詢學時進度:從業(yè)人員可通過協(xié)會官網(wǎng)“從業(yè)人員管理平臺”實時查詢學時完成情況,明確需補學的年度及學時數(shù)。
2、優(yōu)先補修2024年學時:若2024年未完成學時,需在2025年6月30日前完成補修,避免資格被取消。補修方式包括:
(1)參加協(xié)會組織的2024年度補學課程;
(2)提交2024年度合規(guī)培訓證明。
3、提前規(guī)劃2025年學時:2025年需在12月31日前完成當年學時,避免因補修2024年學時而影響2025年學時進度。
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