2025年5月基金從業(yè)考試落下帷幕，若順利通過并完成資格注冊(cè)，后續(xù)培訓(xùn)便成為重要任務(wù)。后續(xù)培訓(xùn)不僅關(guān)乎從業(yè)資格的維持，更對(duì)提升專業(yè)能力意義重大。了解培訓(xùn)要求、內(nèi)容、方式及注意事項(xiàng)，能幫助從業(yè)者有條不紊地完成培訓(xùn)，為職業(yè)發(fā)展筑牢根基。

一、明確培訓(xùn)要求

根據(jù)規(guī)定，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格證書的人員，自注冊(cè)第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。首次注冊(cè)從業(yè)資格的人員，應(yīng)從注冊(cè)后的次年開始參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；通過從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定及“學(xué)歷認(rèn)定+考核”方式豁免考試全部科目的人員，應(yīng)當(dāng)自從業(yè)資格首次注冊(cè)之日起60日內(nèi)完成15學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。年度培訓(xùn)需在當(dāng)年12月31日前完成，未按時(shí)完成者需在次年6月30日前補(bǔ)齊，否則將被異常標(biāo)示并對(duì)外公示；連續(xù)三年未完成培訓(xùn)者，將面臨取消基金從業(yè)資格的紀(jì)律處分。

二、了解培訓(xùn)內(nèi)容

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋多個(gè)方面。法律法規(guī)方面，包括《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等最新政策法規(guī)解讀，幫助從業(yè)人員掌握行業(yè)法律框架及監(jiān)管動(dòng)態(tài)。職業(yè)道德強(qiáng)調(diào)誠信、守法、勤勉盡責(zé)的職業(yè)操守，涉及反洗錢規(guī)定、投資者適當(dāng)性管理等合規(guī)操作指南。專業(yè)技能包括基金投資管理、運(yùn)作管理、托管與銷售、私募基金管理等實(shí)務(wù)知識(shí)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶服務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷等拓展內(nèi)容。

三、選擇培訓(xùn)方式

培訓(xùn)方式主要有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種。面授培訓(xùn)由中基協(xié)或其普通會(huì)員機(jī)構(gòu)組織，在行業(yè)機(jī)構(gòu)集中的城市開展，或通過直播形式覆蓋全國(guó)。課程內(nèi)容覆蓋基金行業(yè)各主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，側(cè)重實(shí)務(wù)操作與案例分析。遠(yuǎn)程培訓(xùn)則通過中基協(xié)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行，系統(tǒng)構(gòu)建了涵蓋七大模塊和十四個(gè)專題的課程體系，包括法律法規(guī)、職業(yè)道德、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等，支持線上自主學(xué)習(xí)與測(cè)試。從業(yè)人員可以根據(jù)自身需求和時(shí)間安排，選擇合適的培訓(xùn)方式。

四、關(guān)注注意事項(xiàng)

在準(zhǔn)備后續(xù)培訓(xùn)時(shí)，從業(yè)人員需注意培訓(xùn)學(xué)時(shí)的記錄和查詢。可通過中基協(xié)官網(wǎng)“服務(wù)大廳—>我要查—>培訓(xùn)學(xué)時(shí)查詢”端口，輸入姓名和證件號(hào)碼查詢個(gè)人培訓(xùn)完成情況。同時(shí)，要合理安排培訓(xùn)時(shí)間，避免年底扎堆學(xué)習(xí)導(dǎo)致系統(tǒng)卡頓。此外，雖然自2024年1月1日起，參加由協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)可享受零收費(fèi)優(yōu)惠政策，但對(duì)于需要補(bǔ)修2023年及之前學(xué)時(shí)的員工而言，仍需通過付費(fèi)方式完成相應(yīng)課程的學(xué)習(xí)。