一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)，就是投資者從發(fā)行人那里認(rèn)購股票或基金；二級(jí)市場(chǎng)是交易市場(chǎng)，就是各個(gè)投資者之間進(jìn)行的上市證券的交易買賣。兩者市場(chǎng)角色不同；利潤(rùn)來源不同；市場(chǎng)流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同。
基金自身運(yùn)作：募集、投資管理、資產(chǎn)的托管、份額的登記交易、估值與會(huì)計(jì)核算、信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有環(huán)節(jié)?；鸸芾砣诉\(yùn)作：市場(chǎng)營銷、投資管理、后臺(tái)管理等基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的環(huán)節(jié)。
依照基金法律形式不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以美國的投資公司為代表，我國目前設(shè)立的則為契約型基金。契約型基金不具有法人資格，而公司型基金具有法人資格。
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投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策；為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。
基金權(quán)益登記包括：公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金和契約型股權(quán)投資基金的增資(入伙、申購)、退出(退伙、贖回)、權(quán)益分配及清算退出等操作涉及權(quán)益變動(dòng)和登記。
交易執(zhí)行：1、基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令；2、交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員；3、交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易。
基金公司投資管理部門設(shè)置：投資決策委員會(huì)、投資部、研究部、交易部。基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)。
廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)白律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
我國的監(jiān)管體制為：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。
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