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        2011年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識第三章知識點(三)

        期貨從業(yè)資格 責(zé)任編輯:期貨從業(yè)資格 2018-06-14

        摘要:2018年期貨從業(yè)資格考試馬上就要開始了,為了方便大家更好的復(fù)習(xí),這里小編跟大家總結(jié)了2011年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識第三章知識點,更多資訊,可以關(guān)注希賽期貨從業(yè)資格網(wǎng)。

        一、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)

        1、提供集中交易場所的期貨交易所。

        2、提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)。

        3、提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司。

        4、參與期貨市場交易的投資者

        5、對市場進(jìn)行監(jiān)督管理的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

        6、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

        二、期貨交易所——專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所,其性質(zhì)是不以(交易盈利)營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。交易所具有高度的系統(tǒng)性和嚴(yán)密性,高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。設(shè)立交易所由中國證監(jiān)會審批。

        三、期交所的職能

        1、提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)

        2、制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則

        3、設(shè)計合約、安排上市

        4、組織、監(jiān)督期貨交易

        5、監(jiān)控市場風(fēng)險

        6、保證合約的履行

        7、發(fā)布市場信息

        8、監(jiān)管會員的交易行為

        9、監(jiān)管指定交割倉庫。

        四、交易所的組織形式

        一般分為會員制和公司制

        會員制:全體成員出資組建,交易所是會員制法人,以全額注冊資本對其承擔(dān)有限責(zé)任,權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會。會員制交易所是實行自律性管理的會員制法人。

        會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是由其選舉產(chǎn)生的理事會。

        五、會員資格的取得

        1、以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入

        2、接受轉(zhuǎn)讓

        3、依據(jù)交易所規(guī)則加入

        4、市價購買加入。

        六、期交所的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人選任免:

        《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定:期交所理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名,理事會選舉產(chǎn)生。

        期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免

        法定代表人:總經(jīng)理

        七、會員制交易所的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置有哪些

        會員大會、理事會、專業(yè)委員會、業(yè)務(wù)管理部門

        八、會員制和公司制交易所的區(qū)別:

        首先,設(shè)立目的不同。會員制是以公共利益為目的的,公司制是以營利為目的的;

        其次,承擔(dān)的法律責(zé)任不同。前者會員不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任,后者股東承擔(dān)有限責(zé)任;

        第三,適用法律不同。前者適用民法,后者適用公司法。

        第四,資金來源不同。前者主要來自會員會費(fèi),盈利不分紅,后者資金來自股本金,盈利分配給股東。

        九、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式

        a) 作為交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)而存在

        b) 附屬于某交易所的相對獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

        c) 由多家交易所和實力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成全國性的結(jié)算公司。

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