第四章 日常監(jiān)管

第三十七條 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》由中國證監(jiān)會統(tǒng)一設(shè)計和印制。

禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。

第三十八條 許可證正本或者副本遺失或者嚴(yán)重破損的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)之日起30日內(nèi)在中國證監(jiān)會認(rèn)可的報刊上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

第三十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司或者期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的營業(yè)執(zhí)照與許可證的相關(guān)內(nèi)容必須一致。

第四十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以中國證監(jiān)會的營業(yè)許可，作為其營業(yè)能力及財務(wù)健全的宣傳或者保證。

第四十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名。

第四十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者風(fēng)險管理崗位，建立并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管理制度。

第四十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者合規(guī)審查崗位，定期或者不定期審核公司的財務(wù)、業(yè)務(wù)狀況以及執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，制作合規(guī)審查報告書。

第四十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定建立、健全財務(wù)安全評估和管理體系，并按照中國證監(jiān)會的要求報送有關(guān)資料。

期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行。

第四十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交的申請材料或者備案材料，必須真實、準(zhǔn)確、完整。

第四十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每年度聘請有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營財務(wù)情況進(jìn)行審計，出具審計報告。

期貨經(jīng)紀(jì)公司必須將所聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所名單報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案;期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

第四十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得對外提供擔(dān)?；蛘叱蔀槌袚?dān) 無限責(zé)任的投資人。

第四十八條 中國證監(jiān)會制定監(jiān)管報表體系，對期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)安全性進(jìn)行監(jiān)管。

第四十九條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)隨時可以對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部進(jìn)行檢查。

第五十條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨經(jīng)紀(jì)公司或直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項審計或稽核。審計或稽核的有關(guān)費用由期貨經(jīng)紀(jì)公司支付，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

第五十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會的部署負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部年檢。

中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，規(guī)定每年度年檢的條件、形式、范圍和重點，并對年檢進(jìn)行檢查。

年檢報告書格式、年檢標(biāo)識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。

第五十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司或者期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部年檢合格，由中國證監(jiān)會在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》上加貼年檢標(biāo)識或者加蓋年檢戳記。

對不符合年檢條件的期貨經(jīng)紀(jì)公司或者期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，由中國證監(jiān)會責(zé)令停業(yè)整頓或者注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》、《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。

第五十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以暫停其部分期貨業(yè)務(wù)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

第五十四條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)需要設(shè)立專項期貨投資者保障基金，用于在期貨經(jīng)紀(jì)公司出現(xiàn)保證金退付危機時補償投資者的保證金損失。

期貨投資者保障基金的、管理和使用辦法，由中國證監(jiān)會另行制定。