第五章　監(jiān)督管理

第三十四條　持證企業(yè)應在每月前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上月境外期貨業(yè)務情況，月報內(nèi)容包括下列事項：

(一)期貨交易信用額度及授信機構；

(二)已占用的期貨交易保證金金額；

(三)持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧金額；

(四)期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額；

(五)交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地；

(六)期貨交易相對應的現(xiàn)貨交易情況；

(七)期貨外匯帳戶購匯金額、匯往地點及機構名稱；

(八)期貨外匯帳戶匯入金額、匯入來源；

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十五條　持證企業(yè)發(fā)生下列行為，應當在10個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案：

(一)進出口權發(fā)生變化；

(二)境外期貨業(yè)務的負責人、風險管理人員和交易指令執(zhí)行人員等從業(yè)人員發(fā)生變化；

(三)分立、合并或聯(lián)合經(jīng)營；

(四)變更經(jīng)營范圍；

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十六條　持證企業(yè)有下列行為時，應當自營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi)，辦理許可證變更：

(一)變更法定代表人；

(二)變更名稱、住所；

(三)變更注冊資本；

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十七條　中國證監(jiān)會可以對持證企業(yè)的下列事項進行日常檢查：

(一)設立或變更事項的審批、核準和備案手續(xù)是否完備；

(二)申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符；

(三)是否超范圍從事境外期貨業(yè)務；

(四)是否進行投機交易；

(五)是否違反外匯管理規(guī)定；

(六)是否按規(guī)定報送有關材料；

(七)管理制度的制定和執(zhí)行情況；

(八)中國證監(jiān)會認為需要檢查的其他事項。

第三十八條　持證企業(yè)應聘請期貨交易所在地資信良好的會計師事務所每2個月檢查境外期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理和頭寸分布等情況，并將檢查情況報中國證監(jiān)會。

第三十九條　持證企業(yè)應在下列情況發(fā)生或知曉后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會：

(一)境外期貨頭寸被強制平倉；

(二)與境外期貨經(jīng)紀機構發(fā)生法律糾紛；

(三)所選擇的境外期貨經(jīng)紀機構或交易所發(fā)生重大財務虧損及法律糾紛；

(四)其他影響持證企業(yè)期貨利益的重大事件。

第四十條　持證企業(yè)交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務記錄應保存3年。

第四十一條　境外期貨業(yè)務許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一設計和印制。

禁止偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣境外期貨業(yè)務許可證。

第四十二條　境外期貨業(yè)務許可證遺失或有嚴重破損，應當自發(fā)現(xiàn)之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并重新申領。

第四十三條　境外期貨業(yè)務許可證與營業(yè)執(zhí)照的相關內(nèi)容應當一致。

第四十四條　中國證監(jiān)會對持證企業(yè)實行年度檢查制度，確認其從事境外期貨業(yè)務的資格。

年檢報告書格式、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。

第四十五條　年檢的主要內(nèi)容包括：

(一)持證企業(yè)的經(jīng)營和財務狀況；

(二)境外期貨業(yè)務許可證變更情況；

(三)境外期貨業(yè)務經(jīng)營和財務情況；

(四)管理制度的制定和執(zhí)行情況；

(五)套期保值的操作情況；

(六)外匯管理規(guī)定執(zhí)行情況；

(七)期貨管理和從業(yè)人員的從業(yè)資格；

(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第四十六條　持證企業(yè)年檢合格，由中國證監(jiān)會在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

第四十七條　本辦法所涉及的管理部門應當對持證企業(yè)的境外期貨交易和資金情況保密。